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巴克莱的法律论点,在驳回纽约司法部长提出的“暗池”欺诈指控的动议中,可能会再次困扰它

在周四上午在纽约州最高法院提起的一项动议中,该银行表示,纽约州检察长埃里克施奈德曼超越了他的界限,并且没有权利根据20世纪20年代旨在保护投资者的州法律指控银行欺诈和欺骗

施奈德曼声称,巴克莱控股公司(LON:BARC)在其LX暗池中为高频交易者提供了不公平的优势

巴克莱银行的律师认为,监管暗池,私人交易平台通常优先于公共证券交易所,是联邦机构 - 美国证券交易委员会(SEC)的责任

但美国证券交易委员会可能不会更容易接受该银行的论点

最近几周,该机构一直在加快对巴克莱银行(LX)的调查步伐,调查银行给高频交易员带来不公平优势的指控

美国证券交易委员会一直在采访几位前巴克莱员工,了解他们如何了解银行如何运营LX及其与高频交易员的关系,这些交易员参与了在几毫秒内进行多笔交易的有争议的做法,让他们可以偷偷看看其他交易员'为自己的利益投资策略

该机构最近几个月向该银行传唤了数千份内部文件,该机构一直在审查施耐德曼投诉中心的一些相同问题,并扩大对银行如何对待机构客户订单的调查

知情人士说,富达和Citadel

6月初,美国证券交易委员会向巴克莱银行和其他几家银行的经纪人发送了一份调查问卷,询问他们与高频交易公司的关系

该银行聘请了几位高级律师来处理这些多重调查,其中包括美国证券交易委员会前首席诉讼律师Matthew Martens,他现在在Wilmer Cutler Pickering Hale和Dorr工作

在监管机构期间,马丁斯领导成功起诉前高盛副总裁法布里斯“Fabulous Fab”Tourre,因为在金融危机期间误导了投资者

此外,巴克莱正在对此事进行内部调查

该银行负责LX的两位高管 - 比尔怀特和大卫C.约翰森 - 已经被解除了日常职责,无法回答有关调查的问题

电子交易业务发展总监约翰森于2012年3月9日被高盛公司解雇后,很快被巴克莱银行雇用,原因是由于IBTimes先前的报道,对其暗池Sigma X的疏忽监督

根据华尔街自我监管机构金融业监管局(FINRA)维持的BrokerCheck报告,Johnsen因“担心履行其监管职责而被终止”

巴克莱银行的LX,直到最近才成为华尔街交易量最大的暗池之一,也在接受美国金融业监管局的调查

美国证券交易委员会发言人拒绝置评

巴克莱发言人在一份声明中表示,“巴克莱银行一直在与纽约总检察长和美国证券交易委员会合作,并一直在内部审查此事

” “市场的完整性是巴克莱的首要任务